6月5日，国务院办公厅公布《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》。指导意见坚持目标导向、问题导向，通过完善机制、补齐短板、加强协同配资实盘正规平台，系统性升级私募基金监管，推动行业在规范中发展，在发展中提升。
规模已达23万亿元 行业发展需要监管系统升级
一组数据印证着私募基金在我国经济社会发展中的重要作用。
行业规模可观。我国私募基金规模目前达23万亿元，占国内资产管理业务总规模的15%。
耐心资本的重要来源。私募股权、创投基金投资新经济领域项目超10万个，投资本金4.7万亿元。近九成的科创板上市公司上市前得到私募股权、创投基金的支持。
资本市场发展的重要力量。私募证券基金在A股成交量占比已达10%至20%，在活跃资本市场、优化投资者结构方面发挥了重要作用。
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业内人士认为，私募基金在服务新质生产力发展、助力企业做优做强、满足居民财富管理需要等方面应该扮演更重要角色。但要看到，目前行业仍然存在一些突出问题。比如，行业大而不强，募资结构失衡，募投管退各环节均有短板，部分国资基金偏离功能定位。甚至，有个别私募基金沦为违法犯罪工具。
“指导意见在政策制度层面进一步加力，提升私募基金行业监管的系统性。”中国证监会有关部门负责人说。
全链条、全方位、立体化构建私募基金综合监管体系
从指导意见的整体框架和核心举措看，行业监管将迎来全流程升级。
指导意见对健全私募基金法规制度体系建设作出全面部署和要求。比如，推动修订证券投资基金法，制定有关规则，重点弥补私募基金管理人监管、信息披露、资金募集、强制托管等方面规则短板。
从全链条监管角度看，指导意见在入口端、持续监管端、出口端提出了一系列措施。比如，强化私募基金源头管控，加强综合研判会商、经营主体登记、私募基金登记备案等的信息共享和工作衔接。
严厉打击重大违法违规行为方面，指导意见要求严厉打击违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等行为，依法加大处理处罚力度。对跨地区、跨领域等重大案件，推动建立完善联合挂牌督办制度，加强办案统筹、业务指导和信息共享。
内生约束和市场化监督制约对行业发展有着重要意义。指导意见要求，督促私募基金管理人按照业务类型、发展阶段特点完善内控风控管理。培育和规范私募基金托管机构和中介服务机构，加大监督力度，督促其依法依约履职尽责，切实发挥监督制约作用，促进私募基金规范运作。
在加强政府投资基金和国有企业投资基金管理方面，针对近些年私募股权、创投基金中国有资金出资占比不断提高的情况，指导意见有针对性地提出一系列具体管理要求。
此外，根据指导意见，有关部门和地方政府将加强信息共享，进一步明确相关风险防范化解工作制度和职责分工，强调构建加强监管、防范风险的制度体系和长效机制。
加强监管、防范风险是为了行业高质量发展
“加强监管和防范风险并不是目的，而是手段，最终还是为了推动行业高质量发展。”证监会有关部门负责人说，加强私募基金监管有利于及时清除害群之马，避免劣币驱逐良币，为私募基金行业规范发展创造良好的环境。
该负责人表示，这也有利于督促私募基金管理人充分履行信义义务，保护投资者合法权益，维护投资者信心，为私募基金行业长期规范发展奠定基础。
近年来，监管部门持续加大对私募违法违规行为的打击力度。数据显示，2023年至2026年一季度，证监会对1805家私募基金管理人及相关主体采取行政监管措施，对97家私募基金管理人及相关主体进行行政处罚，将86条涉嫌犯罪线索移送公安机关；中国证券投资基金业协会共注销5444家私募基金管理人登记。
证监会有关部门负责人介绍，下一步证监会将制定落实指导意见的三年行动方案，并积极会同宏观政策部门、国资及行业主管部门、金融管理部门、公安机关、地方政府等，密切协作形成合力，推动各项任务、工作落地见效。
业内人士认为，指导意见一方面加大对不满足相关要求的私募基金的监管力度，另一方面加强对符合国家战略、合规运行的机构和产品的支持力度配资实盘正规平台，特别是投早、投小、投长期、投硬科技的私募股权、创投基金，推动其真正成为培育新质生产力的耐心资本。
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